Dashboard de Cumplimiento
Resumen general del estado SARLAFT/SAGRILAFT
Alertas Recientes
| Sev. | Tipo | Tercero | Fecha | Estado |
|---|
Distribución de Riesgo
Acciones Pendientes
Vinculación KYC
Conocimiento del Cliente - Due Diligence
| Tipo | Documento | Nombre / Razón Social | Due Diligence | PEP | Screening | Fecha | Acciones |
|---|
Listas Restrictivas
Consulta y verificación en listas nacionales e internacionales
Consulta en Listas
Consultando en 8 listas restrictivas...
Monitoreo de Operaciones
Registro y seguimiento de transacciones
0
Operaciones del Mes
$0
Monto Total Mes
0
Operaciones Flagged
0
Operaciones Normales
| ID | Fecha | Tipo | Contraparte | Monto | Medio | Estado | Acciones |
|---|
Centro de Alertas
Gestión y seguimiento de alertas SARLAFT
0
Críticas
0
Altas
0
Medias
0
Resueltas (mes)
| Sev. | ID | Tipo | Tercero | Descripción | Fecha | Asignado | Estado | Acciones |
|---|
Reportes UIAF
Generación de reportes para la Unidad de Información y Análisis Financiero
ROS - Reporte Op. Sospechosas
AROS - Ausencia de Reportes
ROI - Reporte Op. Individuales
TREF - Transacciones Efectivo
Reportes de Operaciones Sospechosas
| No. | Fecha | Tercero | Señal de Alerta | Monto Involucrado | Estado | Acciones |
|---|
Matriz de Riesgo LA/FT
Evaluación de riesgos por factor: Cliente, Producto, Canal, Jurisdicción
Mapa de Calor (Riesgo Inherente)
IMPACTO →
Bajo (1-4)
Medio (5-9)
Alto (10-16)
Extremo (20-25)
Resumen por Factor de Riesgo
Cliente
Producto
Canal
Jurisdicción
| Evento de Riesgo | Prob. | Imp. | Riesgo Inherente | Controles | Riesgo Residual | Nivel | Acciones |
|---|
Personas Expuestas Políticamente (PEP)
Monitoreo y debida diligencia intensificada - Decreto 830/2021
0
PEP Identificados
0
PEP Activos (en cargo)
0
Familiares/Asociados PEP
0
DDI Requeridas
| Tercero | Documento | Tipo PEP | Cargo / Entidad | Estado | Fecha Vinc. | DDI | Acciones |
|---|
Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE)
Cumplimiento Resolución 2328/2025 Supertransporte — Sector Transporte
Vigente
Código de Ética
0
Denuncias Recibidas
0
Conflictos Declarados
0
Regalos Registrados
0
Capacitaciones
A. Código de Ética y Conducta
Vigente
Ultima actualización: 01/03/2026
El presente Código de Ética y Conducta establece los principios, valores y normas de comportamiento que rigen las actuaciones de todos los colaboradores, directivos, contratistas y partes interesadas. Nuestro compromiso es actuar con integridad, transparencia y respeto por la ley, promoviendo una cultura organizacional ética y de tolerancia cero frente a la corrupción, el soborno y el lavado de activos.
Componentes Requeridos
B. Canal de Denuncias Anónimo
0
Total Denuncias
0
En Investigación
0
Resueltas
| # | Fecha | Tipo | Descripción | Estado | Acciones |
|---|
C. Declaración de Conflicto de Intereses
Recordatorio: La renovación anual de declaraciones vence el 31/12/2026
| Declarante | Cargo | Tipo Conflicto | Tercero Involucrado | Fecha | Estado | Acciones |
|---|
D. Política Anticorrupción
Aprobada
Fecha aprobación: 15/01/2026
| Política | Descripción | Estado |
|---|---|---|
| Política de regalos y hospitalidades | Lineamientos para recepción y entrega de obsequios | Implementada |
| Política de donaciones | Criterios para realización de donaciones empresariales | Implementada |
| Política de facilitación de pagos | Prohibición de pagos facilitadores y sobornos | Implementada |
| Política de relaciones con PEP | Due diligence reforzada para personas expuestas políticamente | Pendiente |
| Política de patrocinios | Criterios para aprobación de patrocinios y auspicios | Pendiente |
E. Registro de Regalos y Hospitalidades
| Fecha | Quien Recibe | Quien Da | Tipo | Descripción | Valor (COP) | Aprobado |
|---|
F. Debida Diligencia de Contrapartes
| Nombre / Razón Social | NIT / Doc | Tipo Relación | Nivel Riesgo | DD Completada | Fecha DD | Acciones |
|---|
G. Capacitación y Evaluación
0
Total Capacitaciones
0%
Empleados Capacitados
-
Próxima Programada
| Capacitación | Fecha | Duración | Instructor | Participantes | Evaluación | Certificado |
|---|
H. Reportes de Cumplimiento PTEE
| Periodo | Fecha Generación | Denuncias | DD Completadas | Capacitaciones | Políticas Vigentes | Acciones |
|---|
Plan de Actividades SARLAFT
Control de cumplimiento, responsables, plazos y nivel de aceptación
0
Total Actividades
0
Cumplidas
0
En Proceso
0
Vencidas
Nivel de Cumplimiento Global
0%
0% - No iniciado50% - En proceso80% - Aceptable100% - Completo
| Código | Actividad | Categoría | Responsable | Prioridad | Fecha Límite | Estado | % Avance | Nivel Aceptación | Acciones |
|---|
Cronograma Regulatorio Obligatorio
Actividades mínimas exigidas por la norma (Circular 027/2020, Res 2328/2025)
Gestión Documental SARLAFT
Documentos obligatorios, protección de datos, archivo y trazabilidad
0
Total Documentos
0
Vigentes
0
Vencidos
0
Habeas Data
Documentos Obligatorios por Tercero (KYC)
Todo tercero vinculado debe tener estos documentos en archivo
| Documento | Persona Natural | Persona Jurídica | Aplica | Normatividad |
|---|
Consultar Documentos por Tercero
Beneficiarios Finales
Identificación de beneficiarios finales, accionistas y estructura societaria (Res. 164/2021 DIAN)
0
Empresas Analizadas
0
BF Identificados
0
Cadenas Societarias
0
Alertas BF
Búsqueda de Empresa, Accionistas y Representantes Legales
Estructura Societaria
Visualización de la cadena de propiedad hasta el beneficiario final persona natural (≥5%)
Seleccione una empresa para visualizar la estructura societaria
Registro de Beneficiarios Finales
| Empresa | Beneficiario Final | Documento | % Participación | Tipo Beneficiario | Vía | Verificado Listas | PEP | Estado | Acciones |
|---|
Certificación de Beneficiarios Finales
Formato para que el Representante Legal certifique los beneficiarios finales de la empresa
Cartas, Certificaciones y Modelos
Plantillas y modelos de documentos del Oficial de Cumplimiento
Normatividad SARLAFT
Marco regulatorio, circulares, resoluciones y guías aplicables
Tipologías y Señales de Alerta
Tipologías de LA/FT y señales de alerta publicadas por la UIAF, GAFI y GAFILAT
Usuarios y Permisos
Administración de accesos al sistema por rol y usuario
0
Total Usuarios
0
Activos
7
Roles Disponibles
19
Módulos Controlados
Usuarios del Sistema
| Usuario | Correo | Rol | Estado | Último Login | Acciones |
|---|
Roles y Permisos por Módulo
Cada rol define qué módulos puede ver, crear, editar, eliminar, exportar y aprobar
| Módulo | Admin | Oficial OC | Analista | Consulta | Auditor | Comercial | Conductor |
|---|
Configuración del Sistema
Parámetros, umbrales y preferencias SARLAFT