2 Ingrese su correo electrónico y contraseña asignados por el administrador
3 Haga clic en "Iniciar Sesión"
4 Si es primera vez, solicite el Demo Gratis de 5 días con el botón dorado
El sistema cierra sesión automáticamente después de 8 horas de inactividad.
Para restablecer contraseña, use el chatbot de soporte (botón azul esquina inferior derecha) o contacte al administrador.
2. Vinculación de Terceros (KYC)
Procedimiento para vincular un nuevo cliente, proveedor, empleado o contratista al sistema.
2.1 Persona Natural
1 Vaya al tab "Vinculación KYC"
2 Haga clic en "+ Nueva Vinculación"
3 Seleccione "Persona Natural"
4 Complete los campos obligatorios: tipo documento, número, nombres, apellidos
5 Diligencie la sección de información financiera: ingresos, egresos, activos, pasivos, origen de fondos
6 Complete la declaración PEP: ¿es o tiene vínculo con Persona Expuesta Políticamente?
7 Haga clic en "Guardar y Verificar" — el sistema automáticamente verifica contra las 10 listas restrictivas
2.2 Persona Jurídica
1 Seleccione "Persona Jurídica"
2 Ingrese NIT, razón social, representante legal
3 Complete composición accionaria (socios con participación ≥5%)
4 Identifique beneficiarios finales (persona natural que controla ≥5%)
5 Adjunte documentos: Cámara de Comercio, RUT, estados financieros
2.3 Documentos Obligatorios
Documento
Persona Natural
Persona Jurídica
Formulario de vinculación KYC (firmado)
✓
✓
Cédula / Pasaporte
✓
RUT actualizado
✓
✓
Cámara de Comercio (<30 días)
✓
Estados financieros último año
✓
Declaración de renta
✓
✓
Certificación bancaria
✓
✓
Declaración origen de fondos
✓
✓
Autorización Habeas Data
✓
✓
Certificación beneficiarios finales
✓
Circular 027/2020 Cap. VI — Debida Diligencia
3. Verificación en Listas Restrictivas (Screening)
El sistema consulta automáticamente contra 124,794 registros en 10 listas restrictivas nacionales e internacionales.
3.1 Verificación Individual
1 Vaya al tab "Listas Restrictivas"
2 En la sección "Consulta en Listas", ingrese nombre completo y/o número de documento
3 Haga clic en "Consultar Todas las Listas"
4 El sistema busca en tiempo real contra las 10 bases de datos
5 Evalúe el resultado según la siguiente tabla:
Resultado
Significado
Acción
LIMPIO
Sin coincidencias en ninguna lista
Continuar vinculación
COINCIDENCIA
Encontrado en una o más listas
Análisis por el Oficial de Cumplimiento
ALERTA
Encontrado en OFAC, ONU o INTERPOL
Bloqueo inmediato + ROS a UIAF
HISTÓRICO
Estuvo en lista pero fue removido
La empresa decide si vincula (debida diligencia intensificada)
3.2 Screening Masivo (Excel)
1 Descargue la plantilla Excel desde "Importar/Exportar"
2 Llene los datos de sus terceros (NIT, nombre, tipo persona)
3 Suba el archivo — el sistema verifica todos contra las 10 listas
4 Exporte los resultados a Excel para archivo
3.3 Registro HISTÓRICO / INACTIVO
Cuando un tercero aparece como HISTÓRICO:
El sistema muestra: base de datos, fecha de ingreso, fecha de salida, motivo de salida, concepto de la sanción.
El sistema NUNCA borra registros. Si alguien fue removido de una lista, queda marcado como inactivo con toda la trazabilidad.
La empresa debe evaluar el riesgo y documentar la decisión de vincular o no al tercero.
Circular 027/2020 Cap. VII — Verificación en listas
4. Gestión de Alertas
1 Las alertas se generan automáticamente cuando se detecta: coincidencia en lista, operación inusual, umbral superado, documento vencido
2 Vaya al tab "Alertas" — las pendientes aparecen con badge rojo
3 Para cada alerta: Analizar → Documentar → Resolver o Escalar
4 Opciones de resolución: Falso positivo / Escalar al OC / Generar ROS / Bloquear tercero
Las alertas OFAC, ONU e INTERPOL son de bloqueo inmediato y requieren ROS a la UIAF dentro de las 24 horas.
5. Reportes a UIAF
5.1 ROS (Reporte de Operación Sospechosa)
RESERVADO — Solo el Oficial de Cumplimiento puede generar y enviar ROS. Es un documento confidencial protegido por ley.
1 Tab "Reportes UIAF" → "Nuevo ROS"
2 Complete: datos del reportado, tipo de señal (LA/FT/FPADM), narrativa detallada, operaciones vinculadas